Morgan Stanley wurde von der britischen Energieregulierungsbehörde wegen Kommunikationsverstößen mit einer Geldstrafe von 5,4 Mio. GBP belegt

Jun 22, 2023

Von Ian Walker

Die britische Energieregulierungsbehörde Ofgem hat gegen Morgan Stanley & Co. International eine Geldstrafe von 5,4 Millionen Pfund (6,9 Millionen US-Dollar) verhängt, weil das Unternehmen zwischen Januar 2018 und März 2020 die elektronische Handelskommunikation nicht aufgezeichnet und aufbewahrt hat.

Die Aufsichtsbehörde teilte am Mittwoch mit, dass Morgan Stanley die Verstöße eingeräumt und bei der Beilegung des Falls uneingeschränkt mit ihr zusammengearbeitet habe. Es erhielt einen Rabatt von 30 % auf die Strafe für die Abrechnung.

Moran Stanley hat Maßnahmen ergriffen, um sicherzustellen, dass sich die Verstöße nicht wiederholen, einschließlich einer verbesserten Mitarbeiterschulung und der Stärkung seiner internen Systeme und Kontrollen.

„Es ist inakzeptabel, dass MSIP es versäumt hat, elektronische Kommunikation zu verhindern, die nicht aufgezeichnet oder aufbewahrt werden konnte. Es besteht die Gefahr einer erheblichen Beeinträchtigung der Integrität und Transparenz der Energiegroßhandelsmärkte“, sagte Cathryn Scott, Regulatory Director of Enforcement and Emerging Issues bei Ofgem.

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